榆林校发[2014]30号

关于印发《陕西省榆林林业学校

建立廉政风险防控机制实施方案》的通知

校属各支部、各科室：

根据市林业局党组《关于印发〈榆林市林业局建立廉政风险防控机制实施方案〉的通知》（榆政林党组发【2014】31号）文件精神，我校制定了《陕西省榆林林业学校廉政风险防控工作实施方案》，现印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。

中共榆林林校委员会

2014年11月16日

抄报：市纪委 市监察局市林业局

陕西省榆林林业学校

建立廉政风险防控机制实施方案

为深入贯彻落实市委、市政府关于印发《榆林市建立廉政风险防控机制

实施方案》（榆办字[2011]75号)和榆林市林业局关于印发《榆林市林业局建立廉政风险防控机制实施方案》（榆政林党组发[2014]31号）文件精神，真正将惩治和预防腐败工作落到实处，进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，结合学校实际，全面开展廉政风险防控工作，特制定本方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，紧紧围绕权力运行的重点岗位和关键环节，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举，注重预防的方针，主动超前预防，做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防腐败，促进干部廉洁从政，推进惩治和预防腐败体系建设，为学校教育教学事业的科学发展营造风清气正的良好环境。

二、目标要求

围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合各部门实际，从岗位、科室和学校三个层次，紧紧抓住“查、防、控”三个环节，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，积极寻找预防岗位廉政风险的有效途径，进行科学化、系统化防控管理，逐步建立起比较完善的岗位廉政风险防范管理长效机制和权力运行监控机制。

三、实施范围

校各部门。重点是教育教学管理及管理人、财、物等业务处置权和自由裁量权的关键岗位的领导干部及工作人员。

四、方法步骤

第一阶段：动员培训阶段（11月5日-11月10日）。

1、成立组织机构。学校已于2014年5月8日印发了《关于成立陕西省榆林林业学校廉政风险防控工作领导小组的通知》（榆林校发[2014]11号）文件，成立由单位主要负责人任组长的领导小组，下设办公室，具体落实各项工作，并结合实际，制定实施方案。

2、召开动员培训大会。学校组织召开动员培训大会，对全体干部职工进行宣传动员，安排部署相关工作，全面启动廉政风险防控工作。让全体干部职工认清岗位廉政风险存在的客观性和开展廉政风险防控工作的重要意义，切实提高参与活动的主动性和积极性，确保工作有序推进。

第二阶段：重点推进阶段(11月10日-11月30日)。

1、核定权力清单。对照法律法规和机构“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对单位、本科室的岗位权力事项进行全面清理，摸清权力底数，确定对管理和服务对象行使的各类职权，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等（附件1）。

2、规范工作流程。单位对外行使的权力，都要明确办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，绘制“权力运行外部流程图”；对内行使的权力，要对行使岗位、权限、程序和时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。

职权目录、流程图经学校领导班子集体研究确定后，报市局廉政风险防控工作领导小组办公室审核备案。

3、职责权限风险排查。采取“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定”的方法和全员参与的要求，分单位、科室、岗位三个层面，对各个岗位所具有的各项职责权限在权力设置、制度机制、监督制约、思想道德等方面存在的廉政风险进行排查。权力设置方面：重点排查对权力如何行使可能产生重大影响，没有按规定对决策权、执行权、监督权进行分离，权力的行使对相对人权益具有重要影响、对自由裁量权的行使没有合理限制等可能导致权力失控和行为失范的风险；制度机制方面：重点排查工作制度不够清晰明确，工作程序不够规范严密等可能导致权力失控的风险；监督制约方面：重点排查监督制约机制不够健全完备，权力行使不够公开透明等可能导致权力脱离监督造成权力失控和行为失范的风险；思想道德方面：重点排查思想道德教育、职业道德教育不及时到位等可能造成行为失范的风险（附件2）。

(1)个人岗位风险点排查。各科室要结合自身岗位职责，按照工作流程，把握重点工作环节，找准每一个具体工作岗位的廉政风险点，提出个人防控措施，填写《个人岗位风险点自查表》（附件3），经科室负责人初审后，由分管领导审核，予以确认。

(2)各科室风险点排查。在对个人自查情况进行辨识与确认的基础上，围绕与科室核心职能直接关联的重点事项，按照业务流程和关键环节，确定科室风险点，提出具体防控措施，经科室初审后，由领导班子集体审核，予以确认。在此基础上，围绕与科室核心职能直接关联的重点事项，确定科室风险点，填写《单位内设机构岗位风险点自查表》（附件4），报领导班子审核确认。

(3)重点岗位风险点排查。依据科室工作职能，围绕涉及人权、财权、物权等重点环节进行专项清查，全面掌握个人和科室重点岗位风险点分布情况，提出具体防控措施，填写《重点岗位风险点专项清查表》（附件5），经主管领导初审后，由领导班子集体审核，予以确认。

(4)岗位风险点清查汇总。在个人岗位和科室风险点自查及重点岗位风险点专项清查确认的基础上，由本科室对各个岗位风险点进行审核、辨识和汇总，对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，并统一进行风险等级评定，明确防控措施，填写《岗位风险点清查汇总表》（附件6）。

4、岗位风险评定和管理。廉政风险划分的依据主要结合科室工作的特点，在查准找全各个岗位存在的廉政风险点的基础上，依据廉政风险点的多少、腐败现象发生的概率以及危害性的大小，分别研究确定岗位风险等级，由高到低定为高等级风险、中等级风险、低等级风险。发生机率大，并且可能造成严重后果或恶劣影响的风险（存在五种以上风险的），即：掌握人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的科室和人员（岗位），有违纪违法隐患的风险点或出现风险的定为高等级风险，由主管领导管理和负责，同时校党委和纪检委予以监督，重点突出对高等级风险的防控管理；发生机率较大，并且可能造成较重后果或较坏影响的风险（存在三到四种风险的），即：掌握较少重要权力的科室和人员（岗位），有违纪隐患的风险点或出现苗头的定为中等级风险，由分管领导管理和负责；发生机率较小，并且可能造成轻微后果或不良影响的风险（存在一到两种风险的），即：较少或基本不掌握人、财、物管理权的，以内部管理为主的科室和人员（岗位），有其他一般风险点或可能转变为苗头的定为低等级风险，由所在科室直接管理和负责。

5、加强公开公示。各科室《个人岗位风险点自查表》、《单位内设机构岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项自查表》、《岗位风险点清查汇总表》有关内容，要在本科室办公场所醒目位置进行公开公示，并根据公示反馈意见，及时补充完善。此后，学校建立“两图一表一库”。即：绘制一个岗位职责管理网络图。将本单位主要职能、班子成员分管工作及内设机构主要职责、负责人及工作人员姓名、职务、主要职责以图表的形式上墙，展示权责底数。绘制一个廉政风险防控流程图。紧扣主要职责、办事程序、工作流程、风险节点、防控措施等事项，制定一张程序严密、风险点清晰、防控措施具体的廉政风险防控流程图，并上墙。制定一张廉政风险防控表。按照业务工作开展程序，设计一张内容包括业务工作项目、监控内容、各工作环节职责和办理结果概述、具体经办人等事项的廉政风险防控表。建立一个单位廉政风险信息库。依据风险点的表现形式、风险层面、风险类别、风险等级、防范措施五个方面，逐项进行梳理、登记，形成单位工作人员廉政风险信息库。

6、建立防控机制。在全面排查的基础上，以最大限度降低岗位风险为目标，针对查找确认的岗位风险点，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规定是否完善，监督管理是否存在疏漏等方面，构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的防控机制。一是着眼于前期预防，建立健全规范机制。针对不同工作岗位风险点，进一步重新审视上级及有关法规规定在本单位落实执行情况，建立健全有关制度规定、议事规则、办事流程，保证工作人员履行职责、行使权力有所遵循；重新审视本单位现有制度规定对风险点的覆盖能力，并予以补充完善，减少约束盲点；着力改变有令不行、有禁不止、有章不循、有法不依等状况，切实提高制度规定的执行力。二是着眼于中期监控，建立健全风险信息反馈机制。结合自身实际，积极构建信息反馈系统，随时掌控各岗位风险点风险信息。发挥信访举报渠道作用，科学分析并及时处理信访举报反映问题；大力推进政务公开，尽最大可能，向行政相对人公开有关政务事项的法规依据、办事流程，方便师生群众监督；主动建立与行政相对人和服务对象的沟通联系，通过回访座谈、问卷调查、明查暗访等多种形式，进行定期不定期的调查研究，了解各岗位风险点有关制度规定执行情况，及时化解风险信息。要积极开发建立校务软件管理系统，提高系统对风险点及有关重点管理事项的覆盖能力，保证风险信息反馈的客观、准确、及时。三是着眼于后期处置，建立健全纠错惩处机制。建立对风险信息处理的快速反应系统，及时处理发现的风险信息。对于接近风险临界点的现象与行为，由有关责任主体作出预警告知或修正纠错处理；对于超越风险警戒线的现象与行为，逐级建立报告制度，并按有关程序，由党委、纪检委介入调查处理；对于发现风险信息隐瞒不报的，要严肃追究责任，造成重大违纪违法问题的，要从重处理。

7、规范权力运行。结合查找出的廉政风险点和确定的风险等级情况，有针对性地制定并推进防控措施。属于权力设置方面的，要科学配置权力，做到决策权、执行权、监督权分离；科学配置权重，重要权力事项做到集体决定；细化具体裁量标准，压缩自由裁量空间。属于制度机制方面的，要规范工作制度，做到权责清晰，责任到人；细化和固定工作程序，做到各环节紧密衔接；完整记录工作过程，做到全程可查可控；落实领导责任，严格责任追究。属于监督制约方面的，要实行权力运行全过程公开透明；畅通信访举报渠道，接受监督；加强日常管理，及时提示风险；针对热点，进行重点监管。属于思想道德方面的，要加强思想道德教育，坚定理想信念；强化岗前培训，进行廉政风险教育；加强职业道德和师德师风教育，不断改进作风；开展示范教育和警示教育，提高防范意识；定期进行廉政情况分析或召开党风廉政专题民主生活会，及时发现和解决存在的问题。对低等级廉政风险，采取及时谈话、对廉洁履职情况组织抽查等方式进行防控。对中等级廉政风险，采取任前廉政谈话、对廉洁履职情况组织抽查、岗位人员定期报告廉洁履职情况等方式进行防控。对高等级廉政风险，采取任前和定期廉政谈话、定期监督检查岗位人员廉洁履职情况、在民主生活会上作说明、重要工作内容在本单位公开、定期组织轮岗交流等方式进行防控（附件7）。

各科室的廉政风险点、廉政风险等级、防范措施，由科室研究、主管领导审核后申报，校廉政风险防控工作领导小组办公室根据申报、群众评议情况，参考信访举报、案件查处、专项检查、党风廉政建设责任制考核等工作中掌握的情况，提出审核意见，经研究确定后，11月30日前报市局廉政风险防控工作领导小组办公室。

第三阶段：检查验收阶段（2014年12月上旬）。

1、认真做好总结。各科室要根据实施方案的要求保质保量地完成各项规定动作，创新自选动作，认真进行总结，及时报送信息，将廉政风险防控工作中好的做法、取得的成效、典型的事例及时上报校廉政风险防控工作领导小组办公室，以利互相沟通，互相学习，交流经验，促进工作。

2、搞好检查验收。在各科室总结自查的基础上，校廉政风险防控工作领导小组要认真组织开展对各科室实施情况的检查考核，考核结果作为评价落实2014年度党风廉政建设责任制的内容。

五、工作要求

   （一）加强组织领导。学校成立廉政风险防控工作领导小组，组长王树雄、副组长张树根、付世峰、曹元军，各支部书记、各科室负责人为成员，领导小组办公室设在校纪委，负责组织协调推进工作。各科室要高度重视，把推进廉政风险防控工作列入议事日程，科室主要负责人为本科室推进此项工作的第一责任人。各主管领导、科室负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任，带头作出廉政承诺，抓好自身和分管范围内的廉政风险防控工作，确保各项工作落到实处。

（二）深入宣传发动。采取多种形式，广泛开展廉政风险防控工作的宣传教育，使广大党员特别是领导干部牢固树立风险意识，主动掌握查找风险、制定防控措施的方法、步骤，提高参与廉政风险防控的积极性和自觉性。

（三）重点突出、整体推进。各科室要按照要求，结合业务工作实际，制定具体工作计划，确定重点岗位和重要环节，以点带面，以关键促整体。要积极稳妥，循序渐进，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，推动廉政风险防控工作向纵深发展。

附件：

1、廉政风险防控机制建设单位风险点排查登记表

2、廉政风险防控机制建设县级岗位风险点排查登记表

3、榆林市林业局事业单位廉政风险防范管理一览表

4、榆林林业学校校级领导干部廉政风险防范管理汇总表

5、榆林林业学校科室廉政风险防范管理一览表

6、榆林林业学校干部职工廉政风险防范管理汇总表

7、榆林林业学校干部职工岗位风险点排查登记表

8、榆林林业学校各科室廉政风险点及防控措施排查公示表

9、榆林林业学校廉政风险防控管理工作流程图

附件1                 廉政风险防控机制建设单位风险点排查登记表

单位：榆林林业学校                                                                                 填表时间：   年   月  日

领导小组（组长）签字：

附件2           廉政风险防控机制建设县级岗位风险点排查登记表

单位：榆林林业学校                                                                                 填表时间：   年  月   日

领导小组（组长）签字：                                              本人签字：

附件3           榆林市林业局事业单位廉政风险防范管理一览表

领导小组（组长）签字：                                           单位负责人签字：

附件4         榆林林业学校校级领导干部廉政风险防范管理汇总表

注：1、岗位风险等级是指按岗位风险的高低分A、B、C三个等级。

2、风险节点是指重要风险点运行过程的主要环节。

领导小组（组长）签字：                                               单位负责人签字：

附件5             榆林林业学校科室廉政风险防范管理一览表

领导小组（组长）签字：                主管领导签字：                       科长签字：

附件6           榆林林业学校干部职工廉政风险防范管理汇总表

单位（科室）：

注：1、岗位风险等级是指按岗位风险的高低分A、B、C三个等级。

2、风险节点是指重要风险点运行过程的主要环节。

领导小组（组长）签字：                主管领导签字：                      科室负责人签字：

附件7           榆林林业学校干部职工岗位风险点排查登记表

单位（科室）：                                                                      填表时间：   年  月   日

领导小组（组长）签字：        主管领导签字：        科室负责人签字：        本人签字：

附件8       榆林林业学校各科室廉政风险点及防控措施排查公示表